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四大投行保荐缺失遭证监谴责共罚款7.8亿


 新闻归类:香港澳门 |  更新时间:2019-03-15 08:01

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■证监会今次出重手打击新股违法行为,向四家保荐人罚巨款,震撼市场。
1/1 ■证监会今次出重手打击新股违法行为,向四家保荐人罚巨款,震撼市场。

  证监会昨日连环出击,就涉及多年前于本港上市的两家公司中国森林及天合化工(1619)的保荐人缺失,一次过向四家保荐人作出谴责和惩罚,分别是瑞银、渣打、美林及摩根士丹利,合共罚款接近七亿八千万元,为有史以来对新股保荐人的最重刑罚。证监会亦提到,除了中国森林及天合化工外,瑞银还涉及另外一家公司的上市保荐缺失,但因纪律处分程序尚在进行中,故未能披露详情,反映证监会处罚陆续有来。

  证监会昨日同时公布四份谴责和罚款的新闻稿,针对上述四家投资银行的保荐人业务,在中国森林和天合化工的上市程序上,因没有履行其应尽的责任,而予以谴责并罚款。其中,瑞银同时牵涉于中国森林及天合化工的案件之中,所受惩罚亦最重,罚款达三点七五亿元,以及暂时吊销俗称六号牌的机构融资提供意见牌照一年。渣打证券当时亦是中国森林上市时的联席保荐人之一,被罚五千九百七十万元。摩根士丹利及美林则因天合化工的保荐人尽职审查缺失,分别被罚二点二四亿元及一点二八亿元。

  据证监会公布,就中国森林上市申请一案,当时由瑞银及渣打证券担任其联席全球协调人、联席保荐人、帐簿管理人及牵头经办人,经调查后发现,保荐人在多个核心业务的范畴上,均没有作出合理的尽职审查,包括没有核实中国森林的森林资产是否存在、没有核实中国森林集团的林权、没有核实中国森林遵守相关法律法规的情况、对中国森林集团的森林资产的受保范围和对中国森林客户的尽职审查不足。

  同时,证监会亦暂时吊销岑天的牌照,为期两年,由即日起至二○二一年三月十三日止,原因是他在负责监督中国森林的上市申请的执行工作时,没有履行其作为保荐人主要人员的监督职责。

  至于天合化工的上市申请一案,涉及瑞银、摩根士丹利及美林。证监会调查后发现,天合化工当时有介入尽职审查访谈,而保荐人当时没有处理访谈中出现的预警迹象,以及访谈问题模糊不清。

  证监会行政总裁欧达礼表示,证监会高度重视保荐人的高操守标准,目的是以保障广大投资者和维持香港金融市场的廉洁稳健及声誉。

  渣打回应本报查询指,乐见十年前之事件得以与证监会取得解决的机会,该行已于二○一五年一月结束全球现货股票业务,包括保荐人业务。

  瑞银回应传媒指,已获悉证监会的调查结果,乐见其香港上市保荐牌照相关的遗留问题得以解决。

  投资者权益关注组指,欢迎证监会严正惩处在上市保荐失职的投行,认为事件只是冰山一角,反映香港投资市场的监管过去长期缺失,而且无法弥补在事件中无辜受损的小投资者,故要求证监会建立投资者保障赔偿机制。

  中国森林于二○○九年十二月三日在联交所主板上市,但自二○一一年一月廿六日起暂停买卖,其后清盘,并于二○一七年二月廿四日被取消其股份的上市地位。天合则于二○一四年六月二十日在联交所主板上市,股份于二○一五年三月廿六日停牌至今。

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